Australian Securities & Investments Commission 簡稱 ASIC,于 1998 年 7 月 1 日成立，其監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管范疇由 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案) 立法規(guī)定。該機(jī)構(gòu)是一-個(gè)獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC 從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一-同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

監(jiān)管要求

1、須申請獲得 AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限

2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按 ASIC 規(guī)定進(jìn)行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機(jī)構(gòu)

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會計(jì)審計(jì)，提交 ASIC 備案

7、定期提交客戶交易報(bào)告，提交 ASIC 備案

監(jiān)管對象

1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)

2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機(jī)構(gòu)

3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)

4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)

5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

優(yōu)勢

1、完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場

2、的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重

3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶

4、注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了 FOS 糾紛解決機(jī)構(gòu)

5、對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施

6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益

7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平

我司提供的服務(wù)

1、審核資料

2、注冊澳洲公司

3、獲取 AR 授權(quán)

4、向 ASIC 提交申請

AR 辦理優(yōu)勢

1、辦理周期快（如今 ASIC 全牌辦理速度至少是 285 天，多數(shù)申請者準(zhǔn)備及辦理周期要一年半以上），2-3 周

2、所需材料簡單

3、公司成本、辦理費(fèi)用低

4、知名度高，更有說服力